前“桐城首富”、盛運(yùn)環(huán)保實際控制人開曉勝再領(lǐng)罰單！公司鐵定退市

來源：中國基金報微信號時間：2020-05-27 11:15:03

前“桐城首富”、盛運(yùn)環(huán)保實際控制人開曉勝再領(lǐng)罰單!

近日，安徽證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，開曉勝被處罰是因為未如實披露其與盛運(yùn)環(huán)保兩名股東的一致行動人關(guān)系，與其中一名股東的關(guān)系更是被其隱瞞長達(dá)數(shù)年。

而開曉勝實際控制的盛運(yùn)環(huán)保也早已是風(fēng)雨飄搖，在本月22日已經(jīng)早早鎖定了退市要求，即將成為今年又一只觸發(fā)面值退市股。

這家曾經(jīng)的垃圾概念明星企業(yè)，倒在了垃圾分類大潮漸起之時。

此外，在5月25日，因盛運(yùn)環(huán)保存在違規(guī)對外提供擔(dān)保、實際控制人非經(jīng)營性占用上市公司資金、違規(guī)對外提供財務(wù)資助等違規(guī)行為，深交所對開曉勝給予公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。

隱名投資企業(yè)成前十大股東

年報中卻否認(rèn)一致行動關(guān)系

安徽證監(jiān)局的處罰決定書顯示，開曉勝存在兩項違法事實，均為未如實報告與盛運(yùn)環(huán)保兩名前十大股東的一致行動關(guān)系。

其一便是隱瞞與其隱名投資的北京開源高新投資有限公司(以下簡稱開源投資)的關(guān)系。

盛運(yùn)環(huán)保2016年1月19日公布的《非公開發(fā)行股票新增股份變動報告暨上市公告書》顯示，其向開源投資非公開發(fā)行股票4012.0481萬股，開源投資的認(rèn)購金額為3.33億元，開源投資由此成為盛運(yùn)環(huán)保的前10大股東，持股比例為3.04%。

在盛運(yùn)環(huán)保此前披露的2016年至2018年期間有關(guān)定期報告中，均明確表示“公司控股股東開曉勝先生與其他前十名股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于《上市公司收購管理辦法》中規(guī)定的一致行動人”。

而實際上，開源高新背后隱藏的實際控制人，正是開曉勝。

經(jīng)查，2014年6月12日，都某按照開曉勝要求注冊成立開源投資，注冊資金1000萬元，法定代表人為郭某，實際控制人為開曉勝，名義股東均是接受開曉勝委托代其持有股份，并未實際出資，不參與公司經(jīng)營。

就這樣，在長達(dá)數(shù)年的時間里，開曉勝作為盛運(yùn)環(huán)保實際控制人、控股股東，一直未向盛運(yùn)環(huán)保董事會告知其與開源投資之間的一致行動關(guān)系，導(dǎo)致盛運(yùn)環(huán)保2016年至2018年期間有關(guān)定期報告未能如實披露上述一致行動關(guān)系。

提供1億元資金作“彈藥”

前十大股東中再添“隊友”

開曉勝存在的第二項違法事項則是未如實報告其與華能貴誠信托有限公司-華能信托·悅?cè)A9號集合資金信托計劃(以下簡稱悅?cè)A9號)的一致行動關(guān)系。

這名“隊友”能成為盛運(yùn)環(huán)保的前十大股東，與開曉勝密切相關(guān)。

經(jīng)查，悅?cè)A9號總規(guī)模6.9億元，開曉勝通過開源投資為其提供1億元資金，并主導(dǎo)悅?cè)A9號增持盛運(yùn)環(huán)保股份事項。2017年9月29日至2018年7月12日期間，悅?cè)A9號為盛運(yùn)環(huán)保前10大股東。

盛運(yùn)環(huán)保2017年年報顯示，悅?cè)A9號持有盛運(yùn)環(huán)保4.49%股份，開曉勝與其不存在一致行動關(guān)系。

經(jīng)查明，開曉勝未告知其與悅?cè)A9號之間的一致行動關(guān)系，導(dǎo)致盛運(yùn)環(huán)保2017年至2018年期間有關(guān)定期報告未能如實披露上述一致行動關(guān)系。

最終，安徽證監(jiān)局認(rèn)定，開曉勝作為盛運(yùn)環(huán)保實際控制人、控股股東，未按規(guī)定向盛運(yùn)環(huán)保董事會告知其與開源投資、悅?cè)A9號之間的一致行動關(guān)系，導(dǎo)致盛運(yùn)環(huán)保有關(guān)定期報告未能如實披露上述一致行動關(guān)系的行為，違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。監(jiān)管部門決定對開曉勝責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

“桐城首富”成“老賴”

此前已被終身市場禁入

此次被處罰的開曉勝，此前也曾是安徽桐城鼎鼎有名的富豪。

2010年6月25日，開曉勝成立的安徽盛運(yùn)集團(tuán)在深圳交易所上市，成為A股上市公司。同年，他以10億元的財富進(jìn)入胡潤富豪榜，是桐城市本土企業(yè)家首次進(jìn)入胡潤富豪榜，成為2010年榮登榜單的15位安徽企業(yè)家之一，被稱為“桐城首富”。

隨著盛運(yùn)股份的大起大落，開曉勝本人也從曾經(jīng)的地方首富變成了失信被執(zhí)行人，乃至終身證券市場禁入。

2018年4月，開曉勝宣布辭去董事長，盛運(yùn)環(huán)保的債務(wù)問題開始集中爆發(fā)。

根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，盛運(yùn)環(huán)保作為債券發(fā)行人，在公司債券私募債15盛運(yùn)01、16盛運(yùn)01、一般公司債17盛運(yùn)01存續(xù)期間，發(fā)生了12筆其他對外債務(wù)到期未能清償?shù)那樾巍?/p>

2018年6月，開曉勝曾承諾，關(guān)聯(lián)方不能按時歸還資金的情況下，其將及時履行還款義務(wù)，并限期12個月內(nèi)解除上市公司違規(guī)擔(dān)保等。然而，截止2019年7月底，以上款項均未清償，開曉勝也未代為清償。

2018年10月17日晚，盛運(yùn)環(huán)保發(fā)布公告稱，公司第一大股東開曉勝被中國證券監(jiān)督管理委員會列入失信被執(zhí)行人，原因是上市公司相關(guān)責(zé)任主體逾期不履行公開承諾，懲戒措施為限制乘坐火車高級別席位和民用航空器，起始時間為2018年10月17日。

2019年11月8日，盛運(yùn)環(huán)保發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會安徽證監(jiān)局的《處罰決定書》，因公司存在年報虛假記載以及未按照規(guī)定披露擔(dān)保事項、控股股東關(guān)聯(lián)方占用資金以及債務(wù)逾期情況等違法行為，盛運(yùn)環(huán)保被安徽證監(jiān)局頂格處罰60萬元，開曉勝被采取終身證券市場禁入措施。

深交所剛作出紀(jì)律處分決定

曾經(jīng)的垃圾焚燒龍頭鐵定退市

就在5月25日，深交所作出紀(jì)律處分決定，因盛運(yùn)環(huán)保存在違規(guī)對外提供擔(dān)保、實際控制人非經(jīng)營性占用上市公司資金、違規(guī)對外提供財務(wù)資助等違規(guī)行為，深交所決定對公司及實際控制人、時任董事長開曉勝，時任董事兼總經(jīng)理王仕民，時任董事胡凌云，董事劉玉斌，時任董事丁家宏，時任獨立董事韋文金、范成山，財務(wù)總監(jiān)楊寶給予公開譴責(zé)的處分;對時任董事會秘書祝朝剛給予通報批評的處分;對實際控制人、時任董事長開曉勝給予公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。