證券交易所成員有哪些?
一、會(huì)員
會(huì)員包括股票經(jīng)紀(jì)人、證券自營(yíng)商及專業(yè)會(huì)員。
(資料圖片僅供參考)
股票經(jīng)紀(jì)人主要是指?jìng)蚪鸾?jīng)紀(jì)人，即專門(mén)替客戶買賣股票并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人。交易所規(guī)定只有會(huì)員才能進(jìn)入大廳進(jìn)行股票交易。因此，非會(huì)員投資者若想在交易所買賣股票，就必須通過(guò)經(jīng)紀(jì)人。
股票自營(yíng)商是指不是為顧客買賣股票，而為自己買賣股票的證券公司，根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍可以分為直接經(jīng)營(yíng)人和零數(shù)交易商。直接經(jīng)營(yíng)人是指在交易所注冊(cè)的、可直接在交易所買賣股票的會(huì)員，這種會(huì)員不需支付傭金，其利潤(rùn)來(lái)源于短期股票價(jià)格的變動(dòng)。零數(shù)交易商是指專門(mén)從事零數(shù)交易的交易商(零數(shù)交易是指不夠一單位所包含的股數(shù)的交易)，這種交易商不能收取傭金，其收入主要來(lái)源于以低于整份交易的價(jià)格從證券公司客戶手中購(gòu)入證券，然后以高于整份交易的價(jià)格賣給零數(shù)股票的購(gòu)買者所賺取的差價(jià)。
專業(yè)會(huì)員是指再交易所大廳專門(mén)買賣一種或多種股票的交易所會(huì)員，其職責(zé)是就有關(guān)股票保持一個(gè)自由的、連續(xù)的市場(chǎng)。專業(yè)會(huì)員的交易對(duì)象的其他經(jīng)紀(jì)人，按規(guī)定不能直接同公眾買賣證券。在股票交易實(shí)踐，專業(yè)會(huì)員即可以經(jīng)紀(jì)人身份、也可以自營(yíng)商身份參與股票的買賣業(yè)務(wù)，但他不能同時(shí)身兼二職參加股票買賣。
二、交易人
交易人進(jìn)入交易所后，就被分為特種經(jīng)紀(jì)人和場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。
特種經(jīng)紀(jì)人是交易所大廳的中心人物，每位特種經(jīng)紀(jì)人都身兼數(shù)職，主要有：充當(dāng)其他股票經(jīng)紀(jì)人的代理人;直接參加交易，以軋平買賣雙方的價(jià)格差距，促成交易;在大宗股票交易中扮演拍賣人的角色，負(fù)責(zé)對(duì)其他經(jīng)紀(jì)人的出價(jià)和開(kāi)價(jià)進(jìn)行評(píng)估，確定一個(gè)公平的價(jià)格;負(fù)責(zé)本區(qū)域交易，促其成交;向其他經(jīng)紀(jì)人提供各種信息。
場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人主要有傭金經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人。傭金經(jīng)紀(jì)人上文有述，此外不再作介紹。獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人主要是指一些獨(dú)立的個(gè)體企業(yè)家。一個(gè)公司如果沒(méi)有自己的經(jīng)紀(jì)人，就可以成為獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人的客戶，每做一筆交易，公司須付一筆傭金。在實(shí)踐中，獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人都會(huì)竭力按公司要求進(jìn)行股票買賣，以獲取良好信譽(yù)和豐厚報(bào)酬。
證券交易所債券交易有哪些程序?
1.證券交易所債券交易的一般程序?yàn)椋?/p>
(1)投資者委托證券商買賣債券，簽訂開(kāi)戶契約，填寫(xiě)開(kāi)戶有關(guān)內(nèi)容，明確經(jīng)紀(jì)商與委托人之間的權(quán)利和義務(wù);
(2)證券商通過(guò)它在證券交易所內(nèi)的代表人或代理人，按照委托條件實(shí)施債券買賣業(yè)務(wù);
(3)辦理成交后的手續(xù)。成交后，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)于成交的當(dāng)日，填制買賣報(bào)告書(shū)，通知委托人(投資人)按時(shí)將交割的款項(xiàng)或交割的債券交付委托經(jīng)紀(jì)商;
(4)經(jīng)紀(jì)商核對(duì)交易記錄辦理清算交割手續(xù)。委托經(jīng)紀(jì)商于營(yíng)業(yè)終了時(shí)，按債券類別與交易所記錄核對(duì)無(wú)誤后，就受托成交的同種債券買賣雙方數(shù)額進(jìn)行抵銷，抵銷后的差額與證券交易所辦理清算交割手續(xù)。隨后受托經(jīng)紀(jì)商再與委托人辦理交割，債券過(guò)戶。
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