一位曾經(jīng)的知名基金經(jīng)理，職業(yè)軌跡覆蓋公募和私募，在十余年的時間里，操縱控制母親和妻子的股票賬戶，大肆操作“老鼠倉”，獲利達(dá)上千萬。
最終，他被罰沒超過3500萬元，并被監(jiān)管部門終身禁入。
知名基金經(jīng)理“老鼠倉”獲利上千萬
復(fù)旦大學(xué)計(jì)算機(jī)系碩士畢業(yè)的劉某潔，此前的工作履歷可謂相當(dāng)亮眼。
中國證監(jiān)會作出的決定書顯示，從2007年至2014年期間，劉某潔先后在兩家公募基金公司擔(dān)任基金經(jīng)理，管理過多只基金。
公開資料顯示，2007年至2013年，他管理的多只基金均排名同類前列。豐碩的投資成果也讓他得到市場的認(rèn)可，在任期間，他曾獲得多項(xiàng)基金經(jīng)理獎項(xiàng)。
之后，劉某潔選擇“公奔私”，于2014年11月參與創(chuàng)立上海盈象資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“盈象資管”)，該機(jī)構(gòu)一度曾打出“唯一聚集三位公募投資總監(jiān)”的私募機(jī)構(gòu)的旗號。
在2014年11月至2017年11月，劉某潔先后擔(dān)任大盈成長1號、大盈成長3號、盈象專享1號、盈象專享2號、盈象專享5號、盈象專享6號、大利成長2號、盈象大方及大盈收益1號9只私募基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理。
決定書顯示，在任職期間，劉某潔利用自己所管理基金交易標(biāo)的股票的未公開信息，控制并操作母親王某姣、配偶苗某萍的證券賬戶交易股票，非法獲利共計(jì)1184.85萬元。
操縱母親和配偶賬戶買賣股票
決定書顯示，劉某潔操作“老鼠倉”，前后持續(xù)時間長達(dá)十余年。
早在2006年，“王某蛟”證券賬戶在湖南湘潭開戶，所留電話為劉某潔母親王某嬌的電話。開戶一年多時間里，劉某潔通過自己的銀行賬戶先后向里面轉(zhuǎn)了87萬元，這個證券賬戶直到2011年7月才注銷。
而這個“王某蛟”證券賬戶，在2009年2月28日至2011年7月7日期間，交易滬深兩市股票共74只，趨同交易股票47只，趨同交易股票只數(shù)占比達(dá)63.5%，趨同買入金額8761.39萬元，買入趨同盈利249.72萬元。
賬戶交易的IP地址暴露了劉某潔的所作所為。
經(jīng)查，“王某蛟”證券賬戶在2010年5月7日之前全部采用網(wǎng)上委托方式，這個賬戶自2007年5月14日以后有效的IP地址共1055筆，其中971條為廣州，占比92.04%。
尤其值得注意的是，上述數(shù)據(jù)中沒有一條IP地址為湖南湘潭，而王某姣直至2008年年底才開始在廣州與劉某潔一起常住。在1055條有效IP地址中廣州以外的有84條，這84條中有9條與劉某潔出差地址吻合。
到了2013年，劉某潔前往另一家公募基金公司任職，他利用妻子的手機(jī)號碼，操縱名為“曾某陽”股票賬戶。
在2013年6月1日至2014年6月5日期間，“曾某陽”賬戶交易滬深兩市股票24只，其中交易趨同的股票13只，趨同買入金額664.47萬元，盈利50.54萬元。
經(jīng)查明，“曾某陽”證券賬戶采用手機(jī)委托方式下單，委托下單號碼就是劉某潔在銀行賬戶所留聯(lián)系電話，這個號碼在劉某潔手機(jī)通訊錄中記錄為“萍兒”，而劉某潔配偶叫苗某萍。
“公轉(zhuǎn)私”后趨同買入3億多
2014年進(jìn)入私募后，劉某潔操縱“老鼠倉”的手段變本加厲。
在2014年11月17日，劉某潔母親王某姣再次開設(shè)了證券賬戶。之后，劉某潔向該賬戶共計(jì)轉(zhuǎn)入853萬元。
經(jīng)查明，劉某潔在盈象資管擔(dān)任私募基金產(chǎn)品投資經(jīng)理期間，“王某姣”證券賬戶在2015年1月30日至2017年11月30日交易滬深兩市股票119只，趨同交易股票91只，趨同交易股票只數(shù)占比76.47%，趨同買入金額3.35億元，買入趨同盈利884.59萬元。
王某姣供述，自從劉某潔去私募基金工作以后，自己就開立了證券賬戶，賬戶開始由自己操作，中間劉某潔操作的多一些，2017年年底開始到2018年7月由王某姣操作。
“我母親獲知我辭職離開公募基金以后，于2014年11月開設(shè)了個人股票賬戶并將她的個人資金大部分轉(zhuǎn)入股票賬戶中，用于炒股并委托我共同管理。”劉某潔表示。
被罰終身禁入
在聽證和陳述申辯材料中，劉某潔及其代理人提出，盈象資管雖設(shè)有投資決策委員會，但劉某潔從未參加過投決會，也從未聽說有開過會。公司也未聘請過研究員進(jìn)行投資研究，故不存在“未公開信息”，劉某潔運(yùn)用自身經(jīng)驗(yàn)為王某姣代管賬戶的行為不應(yīng)被認(rèn)定為“利用未公開信息”。劉某潔操作“王某姣”證券賬戶行為的實(shí)質(zhì)是當(dāng)時極為常見的私募基金經(jīng)理代客理財(cái)行為，劉某潔是為了王某姣的利益對其賬戶進(jìn)行管理與操作，所得收益全部歸王某姣享有，不能視作劉某潔的違法所得，不應(yīng)作為處罰及市場禁入的依據(jù)。
但監(jiān)管部門認(rèn)為，劉某潔的投資決策離不開作為投資經(jīng)理的職務(wù)便利，劉某潔的投資決策一旦被基金公司采納，即屬于單位財(cái)產(chǎn)，在公司主動公開前屬于“未公開信息”?；鸱蓊~持有人以管理費(fèi)為對價分享信息收益。但劉某潔無償使用該信息，損害了基金份額持有人利益，也破壞了證券市場“公平、公開、公正”原則。
其次，劉某潔控制并操作“王某姣”證券賬戶利用未公開信交易，“王某姣”證券賬戶內(nèi)的趨同交易盈利是劉某潔利用未公開信息交易的結(jié)果，兩者具有直接因果關(guān)系，劉某潔作為行為人應(yīng)對其違法行為的結(jié)果負(fù)責(zé)，賬戶內(nèi)的趨同交易所得均應(yīng)視為劉某潔的違法所得，交易量并非利用未公開信息交易行為的構(gòu)成要件，與案件認(rèn)定無關(guān)。
最終，監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定書認(rèn)為，當(dāng)事人劉某潔的違法情節(jié)嚴(yán)重。依據(jù)相關(guān)法規(guī)：對劉某潔采取終身市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
此外，在另一份處罰公告里，監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對劉某潔在私募任職期間操縱“王某姣”交易股票的行為，根據(jù)劉某潔違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定對劉某潔責(zé)令改正，沒收違法所得884.59萬元，并處以2653.77萬元的罰款。
