6月18日，以“上海國(guó)際金融中心2020：新起點(diǎn)、新使命、新愿景”為主題的第十二屆陸家嘴論壇將要舉行。2020年，我國(guó)將全面建成小康社會(huì)，“十三五”規(guī)劃也將收官。對(duì)于上海國(guó)際金融中心建設(shè)而言，是一個(gè)重要的承上啟下之年。早在2009年，國(guó)務(wù)院通過(guò)《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》，明確提出上海至2020年基本建成“與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心”目標(biāo)。
今年全國(guó)兩會(huì)期間，全國(guó)政協(xié)委員、上海市地方金融監(jiān)管局局長(zhǎng)解冬表示，上海金融市場(chǎng)對(duì)外開放進(jìn)一步擴(kuò)大，國(guó)際影響力不斷提升，外資金融機(jī)構(gòu)來(lái)滬發(fā)展趨勢(shì)更加明顯。隨后在6月11日的上海市政府新聞發(fā)布會(huì)上，解冬稱，本次論壇在2020年這一關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)召開，就是要梳理上海國(guó)際金融中心建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)和不足，為下一步的建設(shè)目標(biāo)、路徑提供新的思路。
記者注意到，2020年3月最新一期全球金融中心指數(shù)(GFCI)排名中，上海首次晉級(jí)全球第四位，排名在紐約、倫敦和東京之后，顯示了國(guó)際投資者對(duì)上海國(guó)際金融中心建設(shè)的信心。對(duì)此，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)張軍認(rèn)為，從上海在金融市場(chǎng)的開放程度、法律制度完善、營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化等諸多方面來(lái)看，上海超越東京也只是“一步之遙”，關(guān)鍵還要看我們?nèi)绾芜M(jìn)一步加強(qiáng)與外部市場(chǎng)的聯(lián)系。
金融開放加快推進(jìn)
2019年7月，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)推出了11條金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放政策措施，將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時(shí)點(diǎn)提前到2020年。
近年，全球貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義思潮不斷涌現(xiàn)。今年2月，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)和金融支持長(zhǎng)三角一體化發(fā)展的意見(jiàn)》發(fā)布，從臨港新片區(qū)金融先行先試、更高水平加快上海金融業(yè)對(duì)外開放、金融支持長(zhǎng)三角一體化發(fā)展等多角度出發(fā)，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推進(jìn)我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開放。
上海市政府大力推動(dòng)金融業(yè)對(duì)外開放和上海國(guó)際金融中心建設(shè)。2018年以來(lái)，上海已累計(jì)向國(guó)家金融管理部門上報(bào)五批48個(gè)對(duì)外開放項(xiàng)目，涵蓋銀行、證券、基金、保險(xiǎn)、資管等多個(gè)領(lǐng)域，一批具有標(biāo)志性意義的項(xiàng)目率先落地。近年來(lái)，上海發(fā)布了關(guān)于臨港地區(qū)發(fā)展、外商總部上海落地、負(fù)面清單管理等多項(xiàng)制度，推動(dòng)上海國(guó)際金融中心建設(shè)。今年1月發(fā)布《加快推進(jìn)上海金融科技中心建設(shè)實(shí)施方案》，從五個(gè)方面提出了25條創(chuàng)新務(wù)實(shí)的工作舉措。
張軍對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示，中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模大，以人民幣計(jì)價(jià)的金融產(chǎn)品在全球尤其是亞太地區(qū)影響力日益加大，在諸如黃金、期貨、石油等要素市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)得到充分體現(xiàn)。上海整個(gè)金融業(yè)增加值占地區(qū)GDP的比重已超過(guò)17%，同時(shí)，衡量一個(gè)地區(qū)金融業(yè)的發(fā)達(dá)程度，不只是看外資金融機(jī)構(gòu)、外企總部等的數(shù)量，更要觀察上海作為金融中心在整個(gè)市場(chǎng)中的影響力與認(rèn)可度，目前這一成績(jī)已是有目共睹。
“全球金融中心排名，上海已在紐約、倫敦和東京之后。從上海在金融市場(chǎng)的開放程度、法律制度完善、營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化等諸多方面來(lái)看，上海超越東京也只是一步之遙。”張軍指出。
三位一體遞進(jìn)發(fā)展
2019年8月《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)總體方案》和2019年12月《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》發(fā)布，國(guó)家層面支持得以確認(rèn)。臨港新片區(qū)是上海國(guó)際金融中心當(dāng)中定位更高、政策更靈活的“更具國(guó)際市場(chǎng)影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)”。
“首次把上海國(guó)際金融中心建設(shè)、臨港新區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展集中闡述，充分體現(xiàn)了自貿(mào)區(qū)帶動(dòng)上海、上海服務(wù)長(zhǎng)三角、長(zhǎng)三角輻射全國(guó)的遞進(jìn)發(fā)展關(guān)系，通過(guò)以點(diǎn)帶片、以片帶全的方式落實(shí)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。”華寶證券分析師衛(wèi)以諾告訴記者。
2009年，國(guó)務(wù)院提出到2020年上海“基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心”。2013年8月，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。2019年1月中國(guó)人民銀行出臺(tái)《上海國(guó)際金融中心建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃(2018-2020年)》，要求上海建立以人民幣產(chǎn)品為主導(dǎo)、擁有具有較強(qiáng)金融資源配置能力和輻射能力的全球性金融市場(chǎng)地位。
衛(wèi)以諾指出，2019年，上海金融市場(chǎng)交易總額1933萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)16.6%。接近2000萬(wàn)億的金融交易總額放在世界任何一個(gè)地方都可以稱之為金融中心。上海國(guó)際金融中心在2020年基本建設(shè)完成，未來(lái)上海的金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展將會(huì)迎來(lái)質(zhì)的飛躍。
受到疫情等綜合因素影響，上海2020年一季度地區(qū)生產(chǎn)總值7856.62億元，下降6.7%，但金融行業(yè)出現(xiàn)逆勢(shì)增長(zhǎng)，一季度金融業(yè)增加值增長(zhǎng)7.3%，一季度上海金融市場(chǎng)成交額473.87萬(wàn)億元，增長(zhǎng)4.0%，金融業(yè)成為上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。
人民幣金融資產(chǎn)配置中心
國(guó)務(wù)院“進(jìn)一步加快推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)意見(jiàn)”明確，要在上海建立全球人民幣金融資產(chǎn)配置中心和風(fēng)險(xiǎn)管理中心。記者注意到，人民幣金融資產(chǎn)配置中心主要包括債券市場(chǎng)對(duì)外開放、發(fā)展人民幣匯率及外匯衍生品市場(chǎng)、提升與國(guó)際金融市場(chǎng)法律制度對(duì)接效率等方面。
今年1月，證監(jiān)會(huì)表示，以落實(shí)2019年6月公布的資本市場(chǎng)9條對(duì)外開放舉措為抓手，深化境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通，穩(wěn)扎穩(wěn)打做好境內(nèi)外交易所合作項(xiàng)目，加大期貨市場(chǎng)開放力度，推進(jìn)交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開放。根據(jù)國(guó)際清算銀行(BIS)的測(cè)算，2018年末中國(guó)債券市場(chǎng)存量規(guī)模升至全球第二，僅次于美國(guó)。此外在今年，中國(guó)人民銀行上海總部會(huì)同中國(guó)外匯交易中心推出了掛鉤LPR利率及利率互換的期權(quán)品種。
衛(wèi)以諾認(rèn)為，疫情后各行各業(yè)都面臨新一輪洗牌。金融行業(yè)“逆周期”大力發(fā)展新技術(shù)和新應(yīng)用，利用金融科技實(shí)現(xiàn)金融幫扶和精準(zhǔn)服務(wù)，理應(yīng)在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)修復(fù)的過(guò)程中再次發(fā)揮重要作用。
解冬介紹，經(jīng)過(guò)30年的努力奮斗，上海國(guó)際金融中心建設(shè)已取得重要進(jìn)展，并逐漸成為世界金融治理新的重要力量。上海已成為全球金融要素市場(chǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施最齊備的城市之一，集聚股票、債券、期貨、貨幣、票據(jù)、外匯、黃金、保險(xiǎn)、信托等各類全國(guó)性金融要素市場(chǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施，年成交總額突破1900萬(wàn)億元，直接融資額超過(guò)12萬(wàn)億元。上海的自由貿(mào)易賬戶功能不斷拓展，原油期貨、“滬港通”“滬倫通”“債券通”、黃金國(guó)際板、國(guó)債期貨等重大金融產(chǎn)品成功推出，跨境人民幣業(yè)務(wù)、投貸聯(lián)動(dòng)、跨境ETF等業(yè)務(wù)創(chuàng)新層出不窮。下一步，上海將緊密結(jié)合“十四五”提升上海國(guó)際金融中心能級(jí)規(guī)劃，更好發(fā)揮金融服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的作用。
